当事人:赵远军,男,1971年9月出生,住址:上海市浦东新区。 (一)涉案期间为证券从业人员 2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职,为证券从业人员。 2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大 ...

2025年1月10日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》（以下简称《规定》），自2025年2月15日起施行。日前，司法部、财政部、证监会负责人就《规定》的有关问题回答了记者提问。

广东证监局指导广东上市公司协会举办2024年年报编制暨独立董事培训活动01-13 ...

为贯彻落实《私募投资基金监督管理条例》，规范私募基金信息披露和信息报送活动，保护投资者以及相关当事人合法权益，我会制定《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见： 1.电子 ...

当事人:广汇物流股份有限公司(以下简称广汇物流),住所:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 杨铁军,男,1963年2月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 赵强,男,1973年4月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 ...

淳厚基金管理有限公司： 经查，你公司（淳厚基金管理有限公司，统一社会信用代码：91310109MA1G5L0R9J，以下简称公司）公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号年度报告的 ...

当事人：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健所），系浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称卓锦股份或公司）2021年财务报表审计机构，住所：浙江省杭州市西湖区。 毛晓东，女，1975年1月出生，系卓锦股份2021年财务报表 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）、李敏、林燕娜： 经查，你们在执行卧龙地产集团股份有限公司（现更名为卧龙资源集团股份有限公司，以下简称卧龙地产或公司）2022年财务报表及内部控制审计项目（报告文号：信会师报字〔2023〕第ZI10129号、信 ...

《私募投资基金监督管理暂行办法》已经2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过，现予公布，自 ...

当事人:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称瑞华所),系苏州扬子江新型材料股份有限公司(以下简称扬子新材)2018年年度财务报表审计机构,住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼。 李岩,女,1971年8月出生,扬子新材2018年财务报表审计报告签字注册会计师 ...

经查，我会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第 ...