当事人:赵远军,男,1971年9月出生,住址:上海市浦东新区。 (一)涉案期间为证券从业人员 2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职,为证券从业人员。 2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大 ...

经查,南京熊猫电子股份有限公司 ...

广东证监局指导广东上市公司协会举办2024年年报编制暨独立董事培训活动01-13 ...

西南证券股份有限公司： 经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定 ...

当事人:广汇物流股份有限公司(以下简称广汇物流),住所:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 杨铁军,男,1963年2月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 赵强,男,1973年4月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 ...

2025年1月10日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》（以下简称《规定》），自2025年2月15日起施行。日前，司法部、财政部、证监会负责人就《规定》的有关问题回答了记者提问。

当事人:公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称公证天业),住所:江苏省无锡市。 王震,男,1976年8月出生,住址:江苏省南京市玄武区。 王雨,男,1984年4月出生,住址:江苏省无锡市南长区。 张飞云,男,1989年3月出生,宏达新材2020年财务报表审计报告的签字注册会计 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）、李敏、林燕娜： 经查，你们在执行卧龙地产集团股份有限公司（现更名为卧龙资源集团股份有限公司，以下简称卧龙地产或公司）2022年财务报表及内部控制审计项目（报告文号：信会师报字〔2023〕第ZI10129号、信 ...

当事人:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称瑞华所),系苏州扬子江新型材料股份有限公司(以下简称扬子新材)2018年年度财务报表审计机构,住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼。 李岩,女,1971年8月出生,扬子新材2018年财务报表审计报告签字注册会计师 ...

经查，你在中泰证券股份有限公司从业期间，存在以下行为：一是私下接受客户委托买卖证券。二是未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券股份有限公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。上述行为违反了《证券公司和 ...

当事人：上海贵酒股份有限公司（曾用名上海岩石企业发展股份有限公司，以下简称岩石股份或公司），统一社会信用代码：913100006115260013，住所：上海市奉贤区南桥镇沪发路65弄1号。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和 ...

经查，我会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第 ...